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——IBM公司治理經(jīng)驗分享文章
北京2022年9月28日 /美通社/ -- 近日，國務(wù)院國資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確提出中央企業(yè)應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官。作為國資委首個針對合規(guī)管理發(fā)布的部門規(guī)章，文件的發(fā)布體現(xiàn)了其充分借鑒世界一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗，進(jìn)一步健全合規(guī)管理組織體系、提升相關(guān)企業(yè)公司治理水平的決心，也引發(fā)了大家對相關(guān)話題的關(guān)注。
事實上，不只是央企，專業(yè)人士關(guān)于加快上市公司首席合規(guī)官制度建設(shè)的呼聲也是一直不斷。可以說，企業(yè)合規(guī)管理作為公司治理不可或缺的組成部分已經(jīng)越來越受到真正的重視。
IBM是一家歷史悠久的跨國科技企業(yè)，在包括企業(yè)合規(guī)管理等公司治理領(lǐng)域有著深入的實踐，總結(jié)了豐富的經(jīng)驗。IBM大中華區(qū)誠信合規(guī)官蔡巧怡(Ida Chao Kho，IBM GCG Trust & Compliance Officer)近日撰文深入分享了IBM在公司治理領(lǐng)域的理念與實踐。
IBM作為一家有著百余年歷史的科技企業(yè)，之所以能在一波又一波技術(shù)變革的浪潮中，始終站立潮頭，成長為如今專注于混合云和人工智能的全球企業(yè)，與IBM對公司治理的重視，尤其是將其與公司價值觀及文化的融合密不可分。
IBM的誕生，是基于對人類的思考力、創(chuàng)新力和持續(xù)進(jìn)步能力的信仰。IBM成立于1911年，并逐步發(fā)展壯大成為一家大型跨國企業(yè)，用我們的創(chuàng)始人托馬斯·J·沃森(Thomas J. Watson)的話來說就是"開拓永不止步"。在過去的幾十年里，在IBM遍布全球各地的工作場所中，公司的墻面上始終都掛著一個詞: "Think"。
然而，如果不是堅定且始終如一地付諸實踐，所謂的公司價值觀就是一句空話。畢竟，信任是通過長期言行一致才能逐步建立的。
因此，在IBM，我們將公司價值觀及企業(yè)文化與公司治理相結(jié)合來支撐我們的目標(biāo)，那就是成為讓世界變得更美好的催化劑。
文化和治理:一架飛機的兩翼
IBM秉持企業(yè)文化和公司治理必須緊密結(jié)合的管理理念。我們認(rèn)為，這兩種要素就像飛機的兩翼，共同配合才能推動企業(yè)的騰飛和翱翔。
IBM關(guān)于良好的治理應(yīng)與公司價值觀和企業(yè)社會責(zé)任相結(jié)合的觀點由來已久。1969年，IBM創(chuàng)始CEO的兒子、繼任者小托馬斯·沃森(Thomas Watson Jr.)曾說道:
"我們樂于承擔(dān)IBM作為企業(yè)公民在社區(qū)、國家和世界事務(wù)中的責(zé)任；當(dāng)我們?yōu)楣怖娣?wù)時，也是在最大程度上為我們自身的利益服務(wù)。我們認(rèn)為，鼓勵企業(yè)競爭的體系最能滿足眼前和長遠(yuǎn)的公共利益。因此，我們應(yīng)該積極參與競爭，但要本著公平競爭，尊重對手，尊重法律的精神。在IBM所在的社區(qū)，我們盡最大努力幫助創(chuàng)建一個適于工作和生活的環(huán)境。作為一個商業(yè)機構(gòu)，我們認(rèn)為自身有義務(wù)幫助提升所處社會的品質(zhì)，因為我們也是其中一部分。我們致力于成為引領(lǐng)世界變得更加美好的先驅(qū)企業(yè)。"
如今，IBM深入踐行"ESG"理念，致力于在商業(yè)道德、環(huán)境以及我們工作和生活的社區(qū)等方面為世界帶來持久、深遠(yuǎn)且積極的影響力。
具體而言，IBM的道德影響力旨在讓我們推出相關(guān)創(chuàng)新、政策和實踐時，確保將道德、信任、透明度，以及最重要的一點—責(zé)任感—置于優(yōu)先考慮位置。
在這篇由三部分組成的文章里，我們將逐一討論IBM的道德影響力如何應(yīng)用于三個重要領(lǐng)域:我們的員工、技術(shù)和商業(yè)道德。
價值觀與制度雙重引導(dǎo)，通過強調(diào)實踐促進(jìn)合規(guī)管理體系落地
價值觀
今天，無論IBM在哪個國家開展業(yè)務(wù)，三大"IBM價值觀"都是我們企業(yè)的首要經(jīng)營原則:
IBM大中華區(qū)董事長、總經(jīng)理陳旭東，從實踐的角度，對上述三大價值觀如何指導(dǎo)我們員工的日常工作作出了總結(jié): IBM的價值觀明確鼓勵I(lǐng)BM員工致力于"成就客戶"，堅持 "創(chuàng)新為要"，并且始終秉持"誠信負(fù)責(zé)"的態(tài)度。
為了幫助IBM員工在日常工作中踐行IBM價值觀，每年，IBM大中華區(qū)的每一位員工都要接受合規(guī)培訓(xùn)，并以書面形式認(rèn)證其理解并承諾遵守IBM業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則。IBM誠信與合規(guī)部同時也會進(jìn)行形式多樣的專項培訓(xùn)，涵蓋了公共采購、商業(yè)款待、反腐敗、勇于直言和反打擊報復(fù)、成為負(fù)責(zé)的守門人以及防止欺詐等風(fēng)險領(lǐng)域。這些定制的培訓(xùn)計劃及活動，由IBM業(yè)務(wù)部門的管理層和各層經(jīng)理支持發(fā)起并參與其中，體現(xiàn)了高層管理者在內(nèi)的各層領(lǐng)導(dǎo)對合規(guī)的重視和要求。
為提高員工的參與度，提升參與感，我們不斷嘗試、創(chuàng)新，利用了各式新平臺及工具，采取了多樣的溝通模式。例如，去年在IBM大中華區(qū)，我們開展了為期四周的學(xué)習(xí)和推廣運動，進(jìn)行了各色實踐，包括發(fā)送多樣的數(shù)字媒體社交平臺信息、IBM業(yè)務(wù)管理層視頻和互動式案例研究圓桌會議等——以這種方式共同在IBM內(nèi)部營造了一個全員關(guān)注、參與和討論誠信合規(guī)話題的"誠信合規(guī)月"。
實踐
IBM在業(yè)務(wù)上誠信負(fù)責(zé)的精神和價值觀，一直延續(xù)至今，具體體現(xiàn)在我們管理業(yè)務(wù)運營和處理各種關(guān)系的方式上。
IBM有一套健全的合規(guī)管理體系，同時會持續(xù)不斷地對其進(jìn)行回顧和提升，以應(yīng)對新出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險以及不斷變化的國內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)及社會各界對企業(yè)合規(guī)管理的要求及期待。
分析和認(rèn)知技術(shù)是IBM企業(yè)風(fēng)險管理的重要手段，通過對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可讓風(fēng)險內(nèi)控全流程更加敏銳。IBM在風(fēng)險評估的內(nèi)容、風(fēng)險識別的可視化以及風(fēng)險預(yù)測的方式方法等方面不斷改進(jìn)，力求幫助IBM管理層和股東進(jìn)行業(yè)務(wù)決策，帶來更高的價值。
IBM管理層直接對公司合規(guī)管理體系的落地實施及其有效性負(fù)責(zé)。同時，合規(guī)、審計、內(nèi)控、法務(wù)和人力資源等各相關(guān)專業(yè)團(tuán)隊也共同參與支持這一體系的落地與實施。此外，IBM董事會通過審計委員會，對IBM的首席審計官、首席誠信合規(guī)官以及我們的整體合規(guī)管理體系進(jìn)行全面監(jiān)督。
公開透明
對我個人而言， IBM高度重視信任和公開透明的立場是十分有感召力的。雖然現(xiàn)在這些詞匯更常見地與技術(shù)倫理聯(lián)系在一起，但它們同時也延伸到我們的日常工作中，包括當(dāng)我們在市場上進(jìn)行商業(yè)交易和競爭時，采取和推廣一種更加誠信負(fù)責(zé)和公開透明的方式。
例如，保持報價的公開透明，讓各方都能夠合理受益，是IBM "成就客戶"的價值觀的體現(xiàn)之一。因此，我們不會限制業(yè)務(wù)合作伙伴的合理定價權(quán)，而在我們向IBM產(chǎn)品或服務(wù)的最終用戶提供特批折扣時，我們可能會選擇讓最終用戶知曉IBM提供了折扣，以便IBM給的優(yōu)惠傳遞到最終用戶。通過提高交易透明度，我們希望形成良好的、持久的、值得信賴的市場生態(tài)，使交易路徑上的所有參與者，包括最終用戶，均獲得最大化且可持續(xù)的利益。
為了維護(hù)我們的交易透明制度，IBM圍繞銷售合規(guī)管理體系配套了一系列支持措施并建立問責(zé)制，主要包括關(guān)鍵人員培訓(xùn)、交易數(shù)據(jù)分析、內(nèi)部控制的工具、政策、流程和審計等。事實上，我們的合規(guī)教育和培訓(xùn)不局限于IBM員工，因為我們期望IBM生態(tài)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)合作伙伴和供應(yīng)商也能夠符合我們的道德和誠信標(biāo)準(zhǔn)。去年，IBM在全球范圍內(nèi)，為超過34000名業(yè)務(wù)合作伙伴和供應(yīng)商代表進(jìn)行了線上及線下的相關(guān)培訓(xùn)。
影響力
我們看到，市場、客戶、政府和消費者越來越多地要求合作公司以更可持續(xù)且負(fù)責(zé)的方式開展業(yè)務(wù)。
如上所述，IBM通過將企業(yè)文化與公司治理相結(jié)合，就像一架飛機的兩翼一樣產(chǎn)生合力，讓IBM能夠繼續(xù)朝著"助力客戶讓世界變得更美好的"企業(yè)目標(biāo)向前飛行。
打造開放包容工作場所，貫徹道德原則讓員工做正確的事
在本系列的開篇中，我們探討了IBM的道德觀和誠信負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)準(zhǔn)則及實踐如何延續(xù)至今，尤其是它如何指引我們建立合規(guī)管理體系來管理業(yè)務(wù)運營和處理各種關(guān)系。
無論是對于主動管理企業(yè)風(fēng)險，還是維護(hù)一個我們所期望的有助于"自我成長"的工作環(huán)境，IBM的企業(yè)文化和良好的公司治理都是緊密結(jié)合并相輔相成的。
作為第二部分，本篇將聚焦"人"，即IBM的員工，談?wù)処BM的道德影響力如何在人的層面發(fā)揮作用。
員工
" 當(dāng)IBM員工處于最佳狀態(tài)時，他們所做的一切都融入了對進(jìn)步的追求。"
- 彭明盛（Sam Palmisano），IBM前總裁、首席執(zhí)行官兼董事長
在IBM，我們希望能提供和維護(hù)一個良好的工作場所和環(huán)境，讓IBM員工可以做真實的自己，員工會因此被激勵和啟發(fā)并展現(xiàn)出最佳狀態(tài)。我們有大量的時間是在工作中度過，工作場所和環(huán)境也理應(yīng)是有助于我們不斷提升，成為更好的自己，而不是反過來成為阻礙。
IBM"誠信負(fù)責(zé)"的價值觀明確支持我們建立包容的環(huán)境。我們對不誠實或不負(fù)責(zé)任的行為零容忍的政策意味著，無論我們在全球哪個市場經(jīng)營，所有員工都有責(zé)任遵循最高的誠信標(biāo)準(zhǔn)行事。通過這樣的要求，我們鼓勵和倡導(dǎo)員工運用自己的能力，為IBM做正確的事情。
相應(yīng)地，IBM領(lǐng)導(dǎo)人也被要求遵循同樣的高標(biāo)準(zhǔn)道德準(zhǔn)則。我們基于風(fēng)險的培訓(xùn)不僅注重實際的風(fēng)險領(lǐng)域，也注重培養(yǎng)和發(fā)展管理人員的風(fēng)險自我識別、防范和管理意識，同時幫助他們建立基于個人誠信的有效領(lǐng)導(dǎo)能力和技巧。例如:
良好的公司治理
"信任有著巨大的力量，不過它非常難以建立，卻可以輕易被摧毀。"
- IBM創(chuàng)始人 托馬斯·J·沃森
不負(fù)責(zé)任的行為會讓公司和其他員工創(chuàng)造可持續(xù)未來的真誠努力付之東流。從這個意義上說，合規(guī)管理體系是企業(yè)未來盈利和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
致力于制定并推廣商業(yè)道德最佳實踐標(biāo)準(zhǔn)的機構(gòu)Ethisphere的一項關(guān)于良好道德實踐與財務(wù)績效表現(xiàn)之間關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，在"全球最具商業(yè)道德企業(yè)"( The World's Most Ethical Companies )中脫穎而出的公司在財務(wù)上的表現(xiàn)也一直優(yōu)于其同行和競爭對手，這證明了做正確的事情確實會給企業(yè)帶來切實的投資回報。
讓我們感到榮幸的是，在2022年，IBM作為全球范圍內(nèi)的136家公司之一，被Ethisphere授予"全球最具商業(yè)道德企業(yè)"的殊榮，這是IBM連續(xù)第四年獲此榮譽，也是對我們在倡導(dǎo)商業(yè)誠信合規(guī)方面所做的長期努力的高度肯定。
我們希望，通過繼續(xù)構(gòu)建一個支持做正確的事的包容性的工作場所和環(huán)境，我們能夠為IBM、IBM的員工、客戶以及合作的政府機構(gòu)乃至全社會奠定一個良好的基礎(chǔ)，共同創(chuàng)造一個可持續(xù)發(fā)展的未來。
"人們說IBM是一個工作的好地方，這點是很讓人引以為傲的。隨著IBM的不斷發(fā)展，我相信我們不僅不會辜負(fù)這個說法，而且還將更進(jìn)一步，使IBM成為一個更好的工作場所。"
-小托馬斯·沃森，前IBM總裁 （1957）
遵循科技倫理，IBM的"三大原則和五大支柱"讓AI真正為人類所用
在前兩部分中，我們探討了IBM道德影響力如何深入影響我們的商業(yè)道德合規(guī)管理體系，以及其如何助力維護(hù)一個良好的工作環(huán)境，讓我們的員工始終為IBM做正確的事情。
在結(jié)尾部分中，我將重點介紹IBM道德影響力如何在"技術(shù)" 層面發(fā)揮推動作用。
目標(biāo)
"昨天，我們開創(chuàng)了今天；今天，我們?yōu)槊魈於_拓。"
-托馬斯·J·沃森
隨著IBM當(dāng)前的全球業(yè)務(wù)專注于混合云和人工智能，并以此為基礎(chǔ)為客戶企業(yè)構(gòu)建未來， IBM自然而然地、甚至可以說是必然地將其道德影響力作為企業(yè)社會責(zé)任的一部分?jǐn)U展到其所推廣的技術(shù)領(lǐng)域。
IBM重視人工智能倫理，因為我們知道，這是助我們實現(xiàn)"可信賴的人工智能"，或者說滿足人類安全與隱私需求的人工智能系統(tǒng)的關(guān)鍵。
因此，IBM以"技術(shù)向善"為基調(diào)的道德影響力力求推動和鼓勵將道德、信任、透明度以及尤其重要的一點——責(zé)任感——置于首要位置的相關(guān)創(chuàng)新、政策和實踐。
就人工智能系統(tǒng)領(lǐng)域而言，這具體意味著什么？
三大原則和五大支柱
IBM對人工智能倫理和值得信賴的人工智能的態(tài)度體現(xiàn)于以下三個原則：
遵循這三項原則，IBM在開發(fā)和推廣相關(guān)技術(shù)時非常關(guān)注五大信任支柱：
為了將符合倫理、負(fù)責(zé)任和可信賴的人工智能文化貫徹到整個IBM，我們設(shè)立了"隱私與人工智能倫理"監(jiān)督機構(gòu)和"人工智能倫理委員會"，作為集中治理機構(gòu)。
此外，在基層，業(yè)務(wù)部門的聯(lián)絡(luò)人和員工志愿者也扮演著倡導(dǎo)者的角色，共同推動和促進(jìn)我們的人工智能倫理體系及方法被進(jìn)一步采納和運用。
客戶關(guān)注
在客戶層面，合乎倫理地打造和使用人工智能日益成為他們的優(yōu)先事項。
據(jù)統(tǒng)計，目前使用人工智能的公司中：
(來源: IBM《2021年全球人工智能應(yīng)用指南》(Source: IBM's Global AI Adoption Index 2021, https://newsroom.ibm.com/IBMs-Global-AI-Adoption-Index-2021.)
IBM的觀點是，當(dāng)我們構(gòu)建人工智能時能夠遵循可信賴的原則并將倫理置于核心地位，以上優(yōu)先事項就都可以實現(xiàn)。
想了解更多IBM人工智能相關(guān)的立場和政策、IBM人工智能倫理委員會信息以及IBM促進(jìn)人工智能發(fā)展的相關(guān)合作和倡議，您可以查閱IBM人工智能倫理專題頁面: https://ibm.com/artificial-intelligence/ethics
不斷演進(jìn)的責(zé)任
站在信息時代與人工智能時代的轉(zhuǎn)折點，我們希望IBM在公司治理方面所做的一切努力，將對未來全世界技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。
"作為個人和企業(yè)，我們的成功其實是建立在他人善意的基礎(chǔ)上的…我們維護(hù)這種善意的唯一方法就是在作出個人和集體行為時，始終考慮其在更大的整體層面的影響。我們所做到的或未能做到的每一件小事，往往比喊得最響亮的口號更具有實際意義。"
-小托馬斯·沃森（1961）
聯(lián)絡(luò)人:
Kelvin Liu
External Communications
E-mail: kelvin.liu@ibm.com
Mobile: 86-15110254110
